Специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Заявление, направляемое в соответствии с пунктом 1.4 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П в рамках разрешительного порядка допуска , размещено на официальном сайте Банка России в разделе «Допуск на финансовый рынок / Навигатор по процедурам допуск / Допуск субъектов рынка коллективных инвестиций / Специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».

Анкеты, представляемые в соответствии с требованиями подпункта 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, размещены на официальном сайте Банка России в разделе «Допуск на финансовый рынок / Навигатор по процедурам допуск / Допуск субъектов рынка коллективных инвестиций / Специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».

Подпунктом 1.7.9 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлены требования по представлению документов, подтверждающих профессиональный опыт в отношении физического лица, на которое составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

В качестве документов, подтверждающих наличие профессионального опыта, могут быть представлены в том числе копии трудовой книжки, трудового договора, должностной инструкции, а также сведения о трудовой деятельности, содержащиеся в Социальном  фонде Российской Федерации.

При этом при наличии сведений о трудовой деятельности физического лица в информационном сервисе Социального  фонда Российской Федерации Банк России рассматривает указание в заявлении (ходатайстве) или уведомлении финансовой организации (соискателя лицензии, физического лица) сведений о том, что данные о трудовой деятельности физического лица содержатся в информационном сервисе Социального  фонда Российской Федерации, в качестве исполнения требований нормативных актов Банка России по представлению сведений о трудовой деятельности, в том числе копии трудовой книжки физического лица (информационное письмо Банка России от 20.04.2023 № ИН-02-14/30).

Подпунктом 1.7.8 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлены требования по представлению документов об образовании и (или) квалификации в отношении физического лица, на которое составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

В качестве документов, подтверждающих соответствие квалификации, в том числе могут быть представлены копии диплома о высшем образовании, международных сертификатов, свидетельства о квалификации, выданного в соответствии с Федеральным законом  от 03.07.2016 № 238-ФЗ по результатам независимой оценки квалификации.

В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 03.07.2016 № 238-ФЗ с 01.07.2019 квалификационный аттестат не может быть использован для проведения оценки квалификации лица.

Требования к наличию квалификационного аттестата при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций не подлежат применению (информационное письмо Банка России от 03.06.2019 № ИН-06-61/47), а нормативные акты Банка России, содержащие требования о наличии квалификационного аттестата в качестве условия признания квалификации лица соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации, применяются в части, не противоречащей Федеральному закону от 03.07.2016 № 238-ФЗ.

Таким образом, представление квалификационного аттестата в отношении должностных лиц соискателя лицензии специализированного депозитария, в отношении которых составлены анкеты, предусмотренные подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, в составе комплекта документов не требуется. 

Обязанность по предоставлению документов, подтверждающих отсутствие у физических лиц фактов неснятой или непогашенной судимости, а также дисквалификации, выданных уполномоченным органом иностранного государства предусмотрена подпунктом 1.7.10 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П только в отношении физического лица — иностранного гражданина или лица без гражданства, постоянно проживающего на территории иностранного государства, либо гражданина Российской Федерации, имеющего гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве.

Банк России в соответствии с пунктом 3.3 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П должен провести проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии специализированного депозитария, которым представлено заявление в соответствии с пунктом 1.4 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому указанным соискателем лицензии планируется осуществление деятельности специализированного депозитария.

Пунктами 3.4-3.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлена процедура проведения проверки, которая включает, в том числе: осмотр помещения (помещений) соискателя лицензии специализированного депозитария, ознакомление с программно-техническими средствами для обеспечения системы учета специализированного депозитария, запрос документов с целью установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии специализированного депозитария, и соответствия указанных документов требованиям законодательства.

В соответствии с пунктами 3.14 и 3.15 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П в случае принятия решения о предоставлении лицензии специализированного депозитария Банк России должен уведомить соискателя лицензии о предоставлении лицензии специализированного депозитария посредством направления выписки из реестра  специализированных депозитариев.

Банк России должен представить любому лицу выписку из реестра специализированных депозитариев  либо сообщить об отсутствии запрашиваемых сведений не позднее 5 рабочих дней со дня поступления в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (об отсутствии) сведений о юридическом лице в реестре специализированных депозитариев.

Дополнительно сообщаем, что выписку из реестра специализированных депозитариев также можно получить на Едином портале государственных и муниципальных услуг.

В соответствии с пунктом 13 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ и Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П с 01.04.2023 документ, подтверждающий наличие лицензии специализированного депозитария оформляется по форме, предусмотренной приложением 3 к Положению Банка России от 29.06.2022 № 798-П, и выдается в виде выписки из реестра специализированных депозитариев.

При этом согласно пункту 5.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария, выданные Банком России на бумажных носителях до 01.04.2023, приравниваются к выпискам из реестра специализированных депозитариев, выданным Банком России в соответствии с Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

Специализированным депозитариям, представляющим в Банк России информацию об изменении сведений, содержащихся в реестре специализированных депозитариев, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 30.09.2022 № 6282-У (в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), направлять в Банк России уведомление об изменении фирменного наименования и (или) места нахождения не требуется.

Выписка из реестра  специализированных депозитариев выдается Банком России в соответствии с пунктом 4.12 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П не позднее 5 рабочих дней со дня поступления в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (об отсутствии) сведений о юридическом лице в реестре специализированных депозитариев. При этом государственная пошлина за предоставление выписки из реестра специализированных депозитариев не взимается.

Профессиональный участник, осуществляющий депозитарную деятельность, намеревающийся осуществлять деятельность специализированного депозитария, в соответствии с пунктом 1.4 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П к заявлению о предоставлении лицензии специализированного депозитария прикладывает, в том числе документы, предусмотренные подпунктами 1.7.3 ‒ 1.7.10 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, представляемые в отношении физических лиц, указанных в абзацах четвертом и одиннадцатом подпункта 1.7.3.2 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.