Новые разъяснения

Да, верно.

Виды сделок, которые попадают в форму 0409702, указаны в пункте 3.11 Порядка. При этом информация о физическом лице — клиенте отчитывающейся организации не отражается в графах 7 и 11.

Операции размещения средств на корреспондентском счете.

Параметры неисполненных обязательств по собственным векселям не попадают в форму 0409702. При этом если в обеспечении по сделкам, попадающим в Отчет, находится вексель, то он учитывается в графах 26 и 27.

Операции с закладными, соответствующие требованиям гл. 2 Порядка, в которых возникло неисполнение обязательств.

Да, частичное неисполнение включается в Отчет (п. 2.1 Порядка).

Когда отчитывающаяся кредитная организация выступает в роли финансового посредника (п. 2.3 Порядка).

Деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (Федеральный закон от 25.02.1999 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

Договоры, заключенные в рамках сделок, указанных в гл. 2 Порядка. Виды операций указаны в графе 21 Порядка.

Нет. Неисполнение кредитной организацией обязательств по выплате процентов или основной суммы в установленный срок, т.е. нарушение депозитного договора, которое повлечет возникновение неисполненных обязательств.