Специалисты финансового рынка

Для получения квалификационного аттестата специалиста финансового рынка необходимо сдать квалификационный экзамен в одной из аккредитованных Банком России организациях.

Выдача квалификационного аттестата специалиста финансового рынка осуществляется по результатам успешной сдачи двух экзаменов: сначала базового, а затем специализированного экзамена.

Более подробно с информацией об аттестации специалистов финансового рынка, программами квалификационных экзаменов, а также перечнем аккредитованных организаций, можно ознакомиться на странице «Допуск на финансовый рынок» / «Аттестация специалистов финансового рынка».

Организациям, аккредитованным Банком России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, информационным письмом ФСФР России от 01.09.2011 № 11-ДП-02/22423 рекомендован перечень оснований для отказа гражданину в допуске к сдаче экзаменов. Указанный перечень оснований не содержит ограничений на допуск к сдаче квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка, не имеющих высшего образования, а также в случаях если соискатель является иностранным гражданином или лицом, не достигшим 18 лет, при этом имеющим основной документ, удостоверяющий личность (паспорт), или документ, его заменяющий. Соответствующие положения установлены в документах аккредитованных организаций, регламентирующих прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка.

Также вышеуказанным информационным письмом рекомендовано проводить квалификационные экзамены для специалистов финансового рынка в письменной (бумажной) или электронной форме в виде теста, сформированного способом случайной выборки из баз данных экзаменационных вопросов с использованием программно-технического обеспечения, в присутствии не менее трех членов аттестационной комиссии аккредитованной организации в течение всего времени проведения экзамена, а в случае проведения экзамена одновременно в нескольких аудиториях — в присутствии в каждой аудитории не менее двух членов аттестационной комиссии аккредитованной организации в течение всего времени проведения экзамена. Таким образом, квалификационные экзамены для специалистов финансового рынка проводятся только в очной форме.

Информацию о возможности сдачи квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка необходимо уточнять непосредственно в аккредитованных организациях.

• Использовать Сервис проверки статуса квалификационного аттестата специалиста финансового рынка.
• Получить выписку из реестра аттестованных лиц.

Для этого аттестованное лицо предоставляет в территориальное учреждение Банка России соответствующее заявление, содержащее фамилию, имя, отчество (при наличии), дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон, личную подпись аттестованного лица и дату написания заявления (заинтересованные лица, не являющиеся субъектами персональных данных аттестованного лица, представляют согласие субъекта персональных данных в письменной форме, оформленное в соответствии с установленными требованиями, или иное законное основание).

Дополнительно сообщаем, что выписку из реестра аттестованных лиц также можно получить на Едином портале государственных услуг.

Реквизиты для оплаты государственной пошлины за выдачу дубликата квалификационного аттестата размещены на официальном сайте Банка России в разделе «Национальная платежная система/Администрирование отдельных видов доходов/Реквизиты ЦА Банка России»:

• Банк получателя: Операционный департамент Банка России г. Москва 701;
• БИК: 044501002;
• Получатель: Межрегиональное операционное УФК (Банка России);
• ИНН: 7702235133;
• КПП: 770201001;
• Расчетный счет: 40101810500000001901;
• Значение кода ОКТМО: 45379000;
• Значение кода КБК: 999 108 070 810 10940 110.

При этом в случае наличия излишне уплаченной государственной пошлины за выдачу дубликата квалификационного аттестата плательщик может представить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций заявление в письменном виде в произвольной форме о возврате излишне уплаченной государственной пошлины с указанием причин возврата, оформленное в соответствии с требованиями пункта 8.1 Положения Банка России от 04.12.2019 № 704-П.

В соответствии с подпунктом 72 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации за выдачу дубликата аттестата, свидетельства либо иного документа, подтверждающего уровень квалификации, в связи с его утерей или порчей уплачивается государственная пошлина в размере 1300 рублей.

Согласно пункту 1 статьи 45 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщик обязан самостоятельно исполнить обязанность по уплате налога.

В соответствии с пунктом 1 статьи 49 Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ и пунктом 11 Положения о специалистах финансового рынка в случае утраты или порчи квалификационного аттестата, выданного ФСФР России или ФКЦБ России, аттестованное лицо вправе обратиться за получением его дубликата в Банк России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество (при наличии), дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, название территориального учреждения Банка России, в которое необходимо направить дубликат квалификационного аттестата для выдачи на руки, с приложением копии утраченного квалификационного аттестата (при наличии), либо выписки из реестра аттестованных лиц (при наличии), либо сведений о типе утраченного аттестата либо испорченного квалификационного аттестата, объяснений причин утраты или порчи квалификационного аттестата и платежного документа, подтверждающего факт уплаты указанным лицом государственной пошлины за выдачу дубликата квалификационного аттестата, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

Заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата аттестованному лицу следует направить в Центральный банк Российской Федерации по адресу: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12, к. В или представить в экспедицию Банка России по адресу: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1.

В случае утраты или порчи квалификационного аттестата, выданного организацией, аккредитованной на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованное лицо вправе обратиться за получением его дубликата в соответствующую организацию.

Документы, представленные в Банк России на бумажных носителях, должны быть заверены печатью заявителя (в случае если заявитель является юридическим лицом) или подписью заявителя с расшифровкой подписи (в случае если заявитель является физическим лицом). Документы, содержащие более одного листа, должны быть прошиты, страницы документа пронумерованы, на прошивке указывается количество листов, подпись заявителя с расшифровкой подписи (в случае если заявитель — физическое лицо) или подпись уполномоченного лица заявителя с расшифровкой подписи и указанием его должности, заверенная печатью (в случае если заявитель является юридическим лицом) (п. 29 Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по ведению реестра аттестованных лиц, утвержденного приказом ФСФР России от 16.05.2013 № 13-41/пз-н).

Копии квалификационного аттестата и документов, подтверждающих изменения, которые должны быть заверены (п. 26 Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по ведению реестра аттестованных лиц, утвержденного приказом ФСФР России от 16.05.2013 № 13-41/пз-н).

В Приложении № 4 к Административному регламенту предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по ведению реестра аттестованных лиц, утвержденного приказом ФСФР России от 16.05.2013 № 13-41/пз-н.

В территориальное учреждение Банка России (в соответствии с Административным регламентом предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по ведению реестра аттестованных лиц, утвержденным приказом ФСФР России от 16.05.2013 № 13-41/пз-н, и пунктом 18 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н).