№ 242-П от 16.12.2003 Положение Банка России «Об организации внутреннего контроля в КО и банковских группах»

О праве руководителя СВК запрашивать информацию

Вопрос

Возможно ли предоставление Службе внутреннего контроля кредитной организации полномочий по координации работы, связанной с управлением комплаенс-риском, а также по истребованию соответствующей информации и профессиональных суждений о квалификации того или иного подвида комплаенс-риска у любых структурных подразделений Банка?

 

 

Ответ

Согласно пункту 4(1).12 Положения Банка России № 242-П во внутренних документах кредитной организации должно быть предусмотрено право руководителя службы внутреннего контроля, служащих службы внутреннего контроля на получение доступа к информации, необходимой им для исполнения своих обязанностей, и обязанности служащих кредитной организации по предоставлению этой информации.

Анализ получаемой информации на предмет выявления комплаенс-риска с учетом требований пункта 4(1).1 Положения Банка России № 242-П должен осуществляться непосредственно службой внутреннего контроля и (или) подразделениями и служащими, осуществляющими ее функции в соответствии с пунктами 4(1).6 и 4(1).7 Положения Банка России № 242-П. При этом в случаях, когда функции службы внутреннего контроля исполняются служащими нескольких структурных подразделений, координация деятельности таких служащих, связанной с управлением регуляторным риском, осуществляется руководителем службы внутреннего контроля (пункт 4(1).11 Положения Банка России № 242-П).