Комитет по регуляторному наблюдению (Regulatory Oversight Committee)

Комитет по регуляторному наблюдению Глобальной системы идентификатора юридических лиц и управлению определенными другими глобальными идентификаторами и элементами данных (ROC) осуществляет надзор за Глобальной системой идентификатора юридических лиц LEI (GLEIS), системами глобальных уникальных идентификаторов договоров (UTI) и продуктов (UPI), а также критическими элементами данных об операциях с деривативами (CDE).

ROC учрежден Советом по финансовой стабильности (СФС) в  2012 году, сегодня в его состав входят представители более чем 65 правительственных учреждений из 50 стран. Органом, принимающим ключевые решения, является Пленарное заседание. Разработка проектов решений ведется Исполнительным комитетом при содействии Комитета по оценке стандартов (в части GLEIS) и Комитета по идентификаторам деривативов и элементам данных (в части UTI, UPI и CDE).

Руководство Комитетом осуществляют председатель и три его заместителя, также избираемые из членов ROC по региональному признаку (представитель Европы, Азии, Америки и остального мира). Команда председателей избирается сроком на два года с возможностью продления на один год, в течение данного срока председательство может переходить от одного члена к другому.

LEI

Международный идентификатор юридических лиц LEI (код LEI) — стандартный международный код, который позволяет однозначно идентифицировать юридическое лицо при осуществлении финансовых операций и в регуляторной отчетности. Он представляет собой 20-значный буквенно-цифровой код, сформированный в соответствии со специально разработанным стандартом ISO 17442 «Финансовые услуги — LEI». Код LEI включает официальное название организации, юрисдикцию, адрес головного офиса, материнскую компанию, юридический адрес, дату первого присвоения, последнего обновления и истечения срока кода LEI и прочие сведения.

Разработка кода LEI и его внедрение начались в 2012 году, когда «Группа двадцати» обратилась с соответствующей просьбой к СФС. Сегодня СФС и ROC продолжают принимать меры по стимулированию широкого внедрения кодов LEI, публикует рекомендации и доклады о ходе внедрения кодов LEI юрисдикциями.

В России с 1 января 2025 года вступил в силу национальный стандарт ГОСТ Р ИСО 17442-1-2024 «Финансовые услуги. Идентификатор юридического объекта (LEI). Часть 1. Присвоение», текст которого идентичен ISO 17442. Признание международного стандарта позволит упростить идентификацию юридических лиц с помощью повышения достоверности, качества и доступности базовой информации о них.

UTI, UPI и CDE

В соответствии с проводимой с 2009 года странами «Группы 20» реформой рынка внебиржевых деривативов, информация обо всех операциях с такими инструментами должна предоставляться в специализированные организации — торговые репозитарии. Такая мера призвана повысить прозрачность рынка, дать возможность регуляторам осуществлять мониторинг системного риска и рыночных манипуляций. Для создания полной картины рынка внебиржевых деривативов регуляторам необходимо агрегировать информацию об операциях, предоставляемую в различные торговые репозитарии, в том числе иностранные. LEI, UTI и UPI обеспечивают возможность агрегирования данных об операциях с внебиржевыми деривативами на глобальном уровне.

UTI — уникальный код идентификации договора, присваиваемый в момент заключения сделки, UPI — уникальный идентификатор продукта. CDE — другие критические элементы данных, гармонизация которых позволяет обеспечить агрегирование информации (дата, информация о контрагентах и бенефициарах, наличие клиринга, обеспечения и прочее.).

Сотрудничество Банка России и ROC

Банк России является членом ROC с 2013 года. В рамках сотрудничества с ROC представители Банка России участвуют в заседаниях, готовят замечания и предложения по разрабатываемым документам.