Порядок проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов
Банк России для обеспечения принципов прозрачности, справедливости ценообразования и равенства сторон на биржевых торгах осуществляет контроль за соблюдением требований законодательства о противодействии инсайдерской торговле и манипулированию рынком.
Регулятор на постоянной основе проводит мониторинг биржевых торгов и при выявлении нестандартной активности или при поступлении обращений граждан или организаций изучает ситуацию, оценивая, есть ли в ней признаки манипулирования и инсайда. Если такие признаки есть, по решению Председателя Банка России или заместителя Председателя Банка России проводится проверка.
Порядок проведения проверок установлен инструкцией Банка России.
Проверка, в частности, предусматривает запросы необходимой информации и проведение опросов широкого круга лиц, а также осмотры рабочих помещений и документов проверяемых.
По итогам проверки могут быть приняты следующие меры воздействия:
- предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем;
- внесение сведений о нарушителе в базы данных Банка России о лицах, не отвечающих требованиям к деловой репутации по основаниям, предусмотренным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций;
- ограничение на операции по брокерским счетам (блокировка торговых счетов);
- аннулирование лицензии на осуществление лицензируемого Банком России вида деятельности или аттестата специалиста финансового рынка;
- административная ответственность (ст. 15.21, 15.30 КоАП РФ).
Манипулирование рынком и незаконный инсайд, повлекшие извлечение незаконного дохода или ущерб в крупном (более 3,75 млн руб.) и особо крупном более 15 млн руб.) размере, предусматривают уголовное наказание. В случае выявления таких действий Банк России направляет материалы в правоохранительные органы.
Для того чтобы оперативно пресечь недобросовестное поведение, Банк России может применить меры воздействия к участнику рынка и до окончания срока проверки.
Закон предусматривает, что физические и юридические лица могут избежать административной ответственности за инсайд и манипулирование, если заключат с Банком России соглашение, предполагающее согласование и введение мер по устранению нарушений и их недопущению в дальнейшем.
Ответы на часто задаваемые вопросы:
Являются ли итоги проверки публичными?
Проверка требует определенного времени и до момента подтверждения факта манипулирования или инсайда является непубличной. Если нарушение подтверждается, то эта информация публикуется на сайте Банка России в разделе «Выявленные случаи неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком».
Сообщает ли Банк России о проверке тем, кого проверяет?
Банк России уведомляет о проверке лиц, в отношении которых она проводится. Также он сообщает им о завершении проверки.
Как проверяемый может узнать результаты проверки?
Банк России уведомляет лиц, в отношении которых проводится проверка, о составлении акта проверки по факту ее завершения, а также предоставляет возможность ознакомиться с ее результатами в части, затрагивающей права и интересы конкретных лиц.
Проверяемый имеет право высказать свое несогласие с позицией Банка России, сформированной по итогам проверки.
Банк России обеспечивает конфиденциальность информации, получаемой в ходе проведения проверок.
Как проходят опросы проверяемых лиц?
Банк России приглашает лиц, в отношении которых проводится проверка, а также лиц, которые, по мнению регулятора, располагают необходимой информацией, для устных пояснений и предоставления сведений. Также регулятор может запросить информацию письменно.
Приглашенный на такой опрос подписывает по его итогам протокол. Кроме того, человек имеет право дополнительно изложить свои комментарии и замечания, приложить документы и иные материалы, имеющие, на его взгляд, отношение к затрагиваемым вопросам.
Если проверяемый отказывается предоставить информацию по письменному запросу регулятора либо предоставляет заведомо ложную информацию, то Банк России передает сведения о нем в комплаенс-службы поднадзорных организаций для учета рисков взаимодействия с такими клиентами и ограничения их торговой активности.
Какие действия относятся к манипулированию рынком?
- Распространение заведомо ложной информации;
- предварительное соглашение;
- кросс-сделки («сделки с самим собой»);
- экономически нецелесообразное выставление заявок;
- агрессивное воздействие на цену;
- введение в заблуждение;
- умышленное неисполнение обязательств по сделке.
Подробный перечень действий, относящихся к манипулированию рынком и неправомерному использованию инсайдерской информации, приведен в статье 5 Федерального закона №
Какие действия являются неправомерным использованием инсайдерской информации?
- Осуществление торговых операций с использованием инсайдерской информации;
- передача инсайдерской информации лицам, не включенным в список инсайдеров, как платно, так и бесплатно;
- рекомендации третьим лицам, основанные на знании инсайдерской информации и побуждающие к покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
Подробнее о неправомерном использовании инсайдерской информации — в статье 6 Федерального закона №